證監(jiān)會(huì)20日公布了《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》，以規(guī)范私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展。

在調(diào)整范圍方面，暫行辦法將目前尚未納入監(jiān)管的、投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的私募基金納入了調(diào)整范圍，還包括新基金法第154條規(guī)定的“類基金”，但不調(diào)整商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、信托公司等受其他金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)從事的私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)。

在基金管理人登記方面，暫行辦法要求證券資產(chǎn)管理規(guī)模超過(guò)1億元的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)?shù)交饦I(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。這些機(jī)構(gòu)不僅包括目前的“陽(yáng)光私募”管理機(jī)構(gòu)，還包括PE、VC等機(jī)構(gòu)，只要其管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上，即應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記。

此外，申請(qǐng)登記的機(jī)構(gòu)還須滿足實(shí)繳資本在1000萬(wàn)元以上、最近三年沒(méi)有違法違規(guī)行為記錄、有兩名持牌負(fù)責(zé)人和一名合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人等條件。

在合格投資者方面，暫行辦法規(guī)定：自然人需符合個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣、最近3年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)元人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬(wàn)元人民幣三項(xiàng)條件中的任一條件；公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)需滿足凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣的條件。合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬(wàn)元人民幣。

暫行辦法還根據(jù)新基金法的規(guī)定，對(duì)私募基金募集方式、財(cái)產(chǎn)托管、信息提供、從業(yè)人員、管理人禁止性行為及內(nèi)控和風(fēng)控要求等進(jìn)行了原則性規(guī)定，對(duì)違反辦法的行為規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說(shuō)，暫行辦法的主要目的在于明確私募基金管理人的法律地位，掌握行業(yè)基本情況，基本不會(huì)改變現(xiàn)有私募基金行業(yè)運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀，不增加其監(jiān)管成本。